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2025年2月14日，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因财务顾问业务违规收到中国证监会《行政处罚决定书》，责令改正并罚没合计226.41万元。这一处罚不仅暴露了公司内控短板，更让已持续8年的IPO进程蒙上阴影。与此同时，其北京广顺北大街证券营业部因员工管理失职被出具警示函，进一步加剧市场对其合规能力的担忧。
财务顾问旧案翻出，监管重罚“没一罚三”
根据处罚决定书，渤海证券在历史财务顾问业务中，存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情况，导致出具的核查意见存在虚假记载，违反《上市公司并购重组财务顾问管理办法》及《证券法》相关规定。证监会对其采取“没一罚三”措施，没收业务收入56.60万元，并罚款169.81万元。
值得注意的是，这已是渤海证券2024年以来第三次被监管部门处罚。此前，公司因外汇账户管理违规被罚7.5万元，并因另一起财务顾问业务违规收到《行政处罚事先告知书》。频繁的违规记录显示，其投行业务风控体系存在系统性漏洞。
营业部再曝合规漏洞，员工管理成重灾区
除总部业务受罚外，渤海证券北京广顺北大街证券营业部近期亦因合规问题被责令整改。2月24日北京监管局披露的一份文件显示，渤海证券营业部存在员工私自销售私募产品等问题。经查，该营业部未能及时发现员工私自销售私募产品，且未按制度对员工违规从事营利性活动追责，反映出从业人员管理失效。监管指出，其行为违反《证券公司合规管理试行规定》及《证券公司和证券基金投资管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
这一事件进一步暴露渤海证券基层机构的合规意识薄弱，与公司宣称的“全面风险管理体系”形成反差。
IPO八年长跑陷僵局
自2016年启动上市辅导以来，渤海证券IPO之路屡遭波折。2016年10月，渤海证券与光大证券（维权）签约，接受IPO辅导，直到2021年12月才正式提交IPO申报。2022年5月，证监会针对申报文件提出42条连问，涉及规范性问题、信息披露问题、与财务会计资料等问题。2023年3月，注册制全面实施后，渤海证券IPO请平移至上交所。2024年10月，渤海证券又因需要更换申报会计师被中止发行上市审核。目前，上海证券交易所官网显示渤海证券IPO审核状态为“已问询”，更新日期为2024年12月31日。
渤海证券的案例折射出中小券商在强监管环境下的生存困境。合规与业绩的平衡、治理结构的稳定，将成为其突破IPO僵局的核心命题。
（本文结合AI工具生成，不构成投资建议。投资有风险，投资需谨慎。）
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