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2月21日，最高检与中国证监会在最高检机关多功能厅联合召开“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康发展”新闻发布会。最高检副检察长葛晓燕、中国证监会副主席李明将出席发布会并回答记者提问。>>视频直播
最高检副检察长葛晓燕表示，检察机关坚决贯彻落实党中央决策部署，积极履行法律监督职责，依法从严追捕追诉证券犯罪，为资本市场建设提供有力法治保障。在中国证监会的大力支持下，最高检驻中国证监会检察室积极发挥“驻”的优势，着力推动行刑双向衔接，加强执法司法协作。
发言实录：
各位记者朋友，大家好！以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场发展，党的二十大和二十届二中、三中全会、中央经济工作会议、中央金融工作会议作出重要部署，促进资本市场健康稳定发展，牢牢守住不发生系统性风险底线。今天，最高检发布以证券犯罪为主题的第55批指导性案例，是坚决贯彻习近平总书记重要指示批示精神、积极落实中央部署的具体举措。
这次发布的最高检第55批指导性案例，涵盖财务造假、欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵证券市场等重点打击领域，对上市公司实控人、董事长、高管、金融从业人员、中介组织人员以及非法获取内幕信息人员等全链条追责，引导警示上市公司、金融机构、中介组织等市场各方主体依法融资、合法交易、诚信经营、履职尽责，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。
接下来，我向大家通报近年来证券犯罪检察工作主要情况。资本市场是贯通实体经济的血脉，是人民群众投资需求的承载地。当前，我国资本市场处于进一步全面深化改革，向高质量发展转变的关键阶段。检察机关紧紧围绕贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，聚焦高质效办案，立足法律监督主责主业，服务保障资本市场高质量发展。2022年至2024年，全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人，起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。
一、依法从严打击证券犯罪，发挥刑罚震慑作用
检察机关坚决贯彻落实党中央决策部署，积极履行法律监督职责，依法从严追捕追诉证券犯罪，为资本市场建设提供有力法治保障。
（一）是全链条从严追诉财务造假犯罪，夯实资本市场诚信基石。2022年至2024年，全国检察机关共起诉欺诈发行证券，违规披露、不披露重要信息，背信损害上市公司利益等财务造假犯罪案件69件185人，最高检挂牌督办31件重大案件，已有27件提起公诉。对组织、指挥造假的大股东、实控人、董监高，积极参与造假的公司企业人员以及配合的中介组织人员、第三方人员依法进行全链条追责。今年1月，最高检刚刚发布了中介组织财务造假相关犯罪案件典型案例，此次发布的指导性案例中有两件涉及财务造假，体现了对资本市场财务造假全链条从严追诉的司法立场。
（二）是依法从严惩治交易类证券犯罪，维护公开公平公正的市场环境。2022年至2024年，全国检察机关起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等交易类案件284件790人，持续加大对上市公司大股东、实控人、董监高等“关键少数”，金融机构从业人员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度，办理了一批有重大市场影响的案件，着力追缴违法所得、铲除再犯经济基础、维护市场交易秩序。
（三）是依法惩治涉私募基金犯罪，保障私募基金行业规范健康发展。2022年至2024年，全国检察机关起诉私募基金犯罪598件2805人，最高检挂牌督办三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公诉。对以私募之名非法集资，挪用、侵占私募基金财产，利用私募基金内幕交易、操纵市场等犯罪依法追究刑事责任，助推行业规范健康发展，为私募基金充分发挥服务实体经济功能提供法治保障。
二、建立健全证券检察派驻工作机制，高质效办理证券犯罪案件
2021年9月最高检设立驻中国证监会检察室以来，以高质效办案为履职目标，全面深化履行检察机关推动资本市场法治化建设的法律监督职责。
（一）是建立规范高效的证券案件交办制度，不断提升办案质效。在中国证监会、公安部等相关部门的支持配合下，对证监会移送公安机关立案侦查的案件，最高检建立同步交办制度，累计向地方检察机关交办587件重大案件，各级检察机关逐案对接公安机关，做好提前介入引导侦查、审查逮捕、审查起诉、出庭公诉、法律监督等各项工作，案件办理质效显著提高。
（二）是完善相关司法解释和规范性文件，统一执法司法标准。针对证券犯罪案件证据收集采信、事实认定、法律适用等问题，最高检联合公安部修订出台证券犯罪立案追诉标准，印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》，编发证券犯罪、涉私募基金犯罪、中介组织财务造假犯罪典型案例13件，修改内幕交易罪司法解释，持续完善执法司法标准，织密追诉犯罪法网。今天发布第55批指导性案例，继续为司法办案提供参考借鉴。
（三）是加强证券犯罪检察专业化建设，提升证券执法司法水平。针对证券犯罪专业化特点，持续加强北京、上海、天津、重庆、辽宁、深圳、青岛7个检察机关证券期货犯罪办案基地建设，充分发挥基地在专业办案、犯罪预防和前沿问题研究等方面的引领示范作用。邀请中国证监会实务专家开展视频培训，组织办案机关进行业务交流、案例剖析、庭审观摩、实战练兵等，持续提升办案能力水平。
三、发挥派驻检察优势，加强执法司法监管协同
在中国证监会的大力支持下，最高检驻中国证监会检察室积极发挥“驻”的优势，着力推动行刑双向衔接，加强执法司法协作。
一是建立健全检察与证监合作监督关系，推动高质量执法司法协作。2022年9月，最高检与中国证监会联合印发《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》，建立检察机关与证监部门常态化联络、信息共享、案件衔接、业务协助、执法司法联动、专业化建设协作等15项工作机制。各地持续加强与当地证监部门的联系协作，目前已经有33个省、市两级检察院与当地证监部门签订细化协议，以协同办案、专业支持为核心开展多种形式合作监督工作，推动高质量行政执法与检察履职。
二是全面规范证券犯罪案件刑事诉讼程序与行刑衔接机制，强化执法司法工作合力。2024年5月，最高检联合最高法、公安部、中国证监会印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，强调坚持零容忍要求，加强监管协同，全面规范证券期货犯罪案件管辖、证据收集审查运用以及行刑衔接机制等相关程序，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作，进一步强化惩治犯罪工作合力。
三是积极参与构建立体化追责体系，切实保护投资者合法权益。检察机关在依法追诉犯罪的同时，协同证监部门、公安机关、审判机关尽最大努力追赃挽损。依法支持、配合证券纠纷代表人诉讼，在康美药业等案件中积极探索刑民配合、高效处置涉案财产。通过立足检察职责积极参与构建行政、刑事、民事立体追责体系，不让违法犯罪分子获得经济上的好处。
四是坚持治罪与治理相结合，助力构建崇法守信的市场生态。针对财务造假、私募基金犯罪态势，最高检结合办案提出、转送相关立法和加强行业治理意见建议。北京、上海、山东等地检察机关结合证券案件办理，针对金融机构从业人员管理、期货和衍生品监管、会计师行业自律管理、银行账户管理等问题，向行政主管部门、行业协会、金融机构制发检察建议，推动实现“办理一案、治理一片”。
下一步，检察机关将继续全面贯彻落实党中央部署，坚持依法从严打击证券期货违法犯罪，持续加强与中国证监会等相关部门的协作配合，依法保护投资者合法权益，以检察履职服务保障资本市场高质量发展。谢谢大家。
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